金山網(wǎng)訊 近年來，為深入貫徹上級行內(nèi)控合規(guī)管理各項要求，工行鎮(zhèn)江新區(qū)東門支行始終將內(nèi)控合規(guī)建設(shè)嵌入日常業(yè)務(wù)全流程，通過“文化浸潤、制度落地、監(jiān)督排查”三管齊下，切實筑牢內(nèi)控案防“第一道防線”，推動合規(guī)經(jīng)營成為全體員工的自覺行動，為全行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

培育合規(guī)文化，強化風(fēng)險意識。該行常態(tài)化開展合規(guī)培訓(xùn)，聚焦賬戶開立、現(xiàn)金收付、理財銷售等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確各崗位禁止性規(guī)定，結(jié)合最新監(jiān)管要求與行業(yè)典型違規(guī)案例，通過案例復(fù)盤、應(yīng)知應(yīng)會測試等形式，持續(xù)強化員工合規(guī)意識，推動合規(guī)理念真正入腦入心。同時，該行以“主動合規(guī)”為核心導(dǎo)向，引導(dǎo)員工深刻認識到：合規(guī)不是業(yè)務(wù)操作的“底線枷鎖”，而是創(chuàng)造價值、推動高質(zhì)量發(fā)展的“核心能力”，讓“合規(guī)為先”的理念真正根植于心、外化于行。  

開展風(fēng)險排查，消除風(fēng)險隱患。該行聚焦柜面業(yè)務(wù)、盡職調(diào)查、理財銷售等核心環(huán)節(jié)，開展“全覆蓋、無死角”的風(fēng)險隱患排查，對業(yè)務(wù)流程、客戶資料、系統(tǒng)操作等關(guān)鍵節(jié)點逐項核查，確保風(fēng)險“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置”。針對排查發(fā)現(xiàn)的問題，該行第一時間落實整改閉環(huán)管理，明確責(zé)任人、整改措施及時限，確保問題“清零見底”。同時，該行通過談心談話、員工異常行為專項排查等方式，動態(tài)掌握員工思想行為動向，關(guān)注“八小時之外”的社交圈，從源頭上筑牢違規(guī)違紀(jì)“防火墻”。  

堅持嚴(yán)管厚愛，健全長效機制。在長效機制構(gòu)建上，該行秉持“嚴(yán)管就是厚愛”的理念，堅持激勵與約束并重，不斷優(yōu)化內(nèi)控合規(guī)考核體系，將合規(guī)履職情況納入員工績效考核，對合規(guī)表現(xiàn)突出的員工給予正向激勵。同時，該行常態(tài)化開展案件警示教育，通過典型案例通報、庭審現(xiàn)場觀摩等形式，持續(xù)強化全員“合規(guī)無小事”的敬畏之心。為推動合規(guī)管理持續(xù)升級，該行定期對內(nèi)控合規(guī)工作進行“全面復(fù)盤”，總結(jié)經(jīng)驗、反思不足，確保內(nèi)控合規(guī)管理覆蓋業(yè)務(wù)全鏈條、滲透到每一個環(huán)節(jié)。（陳祺）